C1 Broker - Compromiso de anticorrupción y el blanqueo de capitales
En C1 Broker, creemos que la corrupción ofende los principios fundamentales de la democracia, como la igualdad, la transparencia, la libre competencia, la imparcialidad y la legalidad, entre otros. Orientamos nuestra actividad a través de principios éticos y legales que nos permiten alcanzar sólidos lazos de confianza entre clientes, aseguradoras, órganos de control, trabajadores y colaboradores externos y, en general, ciudadanos, comunidades y sus instituciones.
El grupo de trabajo multidisciplinar de Compliance de C1 Broker se compromete a implantar medidas de prevención y detección de la corrupción en la empresa, como organización productiva formada por personas y capital, y respetando el marco legal portugués, español y europeo. La elección de un enfoque jurídico transnacional se debe al carácter internacional de nuestra empresa, de sus fundadores y de sus clientes expatriados. En las últimas décadas, ha habido un esfuerzo considerable para armonizar los marcos jurídicos en todo el mundo mediante la adopción de convenios multilaterales sobre la represión y prevención de la corrupción, y C1 Broker se ha unido a este movimiento mediante la creación de un procedimiento interno de lucha contra la corrupción.
Compromiso anticorrupción del C1 Broker
En C1 Broker repudiamos la práctica de cualquier conducta que, directa o indirectamente, pueda estar relacionada con la corrupción, regulando nuestra actuación por los principios fundamentales de respeto, integridad, lealtad, ética y cumplimiento de la legalidad vigente.
En este contexto, la dirección de C1 Broker ha aprobado una Política Anticorrupción como instrumento para evitar que tanto C1 Broker como las entidades externas con las que se relaciona directa o indirectamente, actúen de forma que puedan constituir prácticas contrarias a la ley y a los principios éticos y de conducta.
Algunas de las medidas preventivas que hemos implantado para reducir la probabilidad de riesgos de corrupción y delitos relacionados son:
- Procedimientos y normas internas a través de la Política Anticorrupción;
- Elección de una persona responsable del cumplimiento de la normativa;
- Código de Ética y Conducta;
- Canal de denuncias;
- Evaluación de riesgos;
- Controles y auditorías internas;
- Promoción de acciones de sensibilización y prevención;
- Programa anual de formación.
Valores éticos y anticorrupción
C1 Broker no tolera ninguna conducta que, directa o indirectamente, pueda estar relacionada con actos de corrupción, y todas sus actuaciones se guían por los principios de respeto y cumplimiento de la legislación general y demás normativa.
C1 Broker no colabora con ninguna causa ilícita, buscando siempre prevenir la existencia de actos de corrupción y salvaguardar situaciones en las que exista conflicto de intereses.
Valores éticos y anticorrupción
El blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo figuran actualmente entre los fenómenos delictivos más graves en el sector financiero, destacando los delitos fiscales como el fraude fiscal. Por su naturaleza, pueden ser el resultado de un delito vinculado a un delito de corrupción, en un intento de blanquear dinero recibido a cambio de un favor o influencia indebida.
C1 Broker, como empresa centrada en el cliente y comprometida con el cumplimiento de la legislación que le es de aplicación, quiere conocer a los clientes y entidades con los que se relaciona. Estamos comprometidos con la prevención del blanqueo de capitales y la lucha contra la financiación del terrorismo como tarea prioritaria, cumpliendo las leyes y reglamentos en esta materia para prevenir y desincentivar el uso de sus productos y servicios con fines de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo.
De acuerdo con la legislación vigente, por la que se establecen medidas de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, se impone a las entidades obligadas un conjunto de deberes preventivos a los que están sujetas y en relación con los cuales deben implementar los procedimientos necesarios para su debido cumplimiento.
Los perfiles de riesgo de los clientes de Vida son los más elevados y los estándares de las aseguradoras con las que trabajamos en este sector son más complejos y exigentes. C1 Broker ha elaborado, aprobado e implantado documentos internos en los que se definen los procedimientos vigentes para cumplir tanto la legislación nacional como la de la UE.
Ejecución y control
Como herramienta dinámica de gestión, nuestro Plan de Prevención de Riesgos de Corrupción y Delitos Conexos está sujeto a actualizaciones y revisiones y es objeto de evaluación y seguimiento anual, con el objetivo de controlar y ajustar el rendimiento de las medidas preventivas implantadas.
El plan y los informes anuales de ejecución se publican en la página web de C1 Broker y entre sus empleados.
Este plan se elaboró en junio de 2024 y se reevaluará cada 3 años.
